审核与发行提速！证监会优化公募产品注册机制，明确注册期上限，最短20天、最长35天

为深入贯彻落实“放管服”要求，推动公募基金行业高质量发展，证券基金机构监管部进一步优化了公募基金产品注册机制，持续提升注册效率，支持行业机构加大优质产品供给。

记者从业内人士处获悉，在近期证监会下发的《机构监管情况通报》（下称《通报》）中，监管方面强化深入推进简政放权，进一步优化公募基金产品注册机制。

确保公募产品注册机制平稳有序进行

《通报》主要分为两大方面，一是进一步优化常规基金产品注册机制。

按照“依法、高效、透明、分类管理”的基本原则，自2022年1月1日起，进一步优化常规基金产品注册机制，提高审查效率：一是纳入快速注册机制的常规混合类、债券类基金产品，注册期限由原则上不超过20天缩短至15天；二是未纳入快速注册机制的常规主动权益类、被动权益类（宽基）、混合类、债券类基金产品，注册期限由原则上不超过30天、30天、45天、45天缩短至20天、20天、35天、35天。

另一方面，进一步加强事中事后监管，有力保障产品注册质量。在提高产品注册效率的同时，进一步健全事中事后监管，压实机构合规风控主体责任。

主要分为三点：

一是基金管理人应严把申请材料质量关，对申请材料齐备性，真实、准确、完整性，合法合规性，风险揭示充分性承诺负责；

二是基金管理人应始终坚持持有人利益优先的原则，优化产品设计，充分评估产品申报的必要性和可行性，切实加大高质量产品供给，更好服务居民财富管理和实体经济金融需求；

三是基金托管人应加强对申请材料的复核把关，切实承担共同受托责任。

《通报》还指出，下一步，证券基金机构监管部将加大产品申报质量监管力度，确保公募基金产品注册机制平稳有序运行。一旦发现基金管理人违反承诺、故意隐瞒创新属性等问题，立即停止相关基金管理人适用快速注册机制，依法严肃问责相关机构和个人。

坚持简政放权，引导行业着眼长远

自2019年10月起，证监会优化公募基金产品分类注册，在更大程度落实机构主体合规风控责任的基础上，对诚信及合规风控较高、中长期投资业绩突出的基金管理人申报的常规产品实施加速注册，大幅提高注册效率；同时，对于未纳入快速注册机制的其他常规产品，注册工作也将明显提速，并进一步规范注册流程，充分释放公募基金行业活力，支持行业提升服务投资者和实体经济的能力。

业内人士评论，监管此番改革的核心思路是简政放权、坚持市场化导向、更好保护投资者权益，引导行业着眼于长远，注重合规和风险管理，做长跑的管理人，更加突出中长期基金产品的投资业绩，有利于促进行业机构提升资产管理能力。

博时基金相关人士告诉记者，随着基金业高质量发展，公募基金作为重要的机构投资者，在注册制改革、吸引中长期资金入市、促进市场稳定运行、提高上市公司质量、养老体系改革等重大改革中担当作为，在资本市场改革发展稳定中发挥着“定舱石”的作用。

在这个过程中，监管部门深入贯彻落实“放管服”要求，持续优化公募基金产品注册机制，持续提升注册效率，支持行业机构加大优质产品供给。一方面，权益类基金占比较快提升，对优化行业产品结构起到了积极作用；另一方面，本次常规产品尤其是债券类、混合类产品的审核进一步提速，有利于支持基金管理公司立足自身所长，不断丰富产品类型，走特色化、差异化发展之路。

监管审核提速的效果显著。突出表现为权益类基金产品数量、管理规模、长期业绩均显著提升，投资者通过公募基金入市的趋势逐步形成，行业良性循环的路径在逐步构建完善。

上述人士认为，在中国经济进入转型升级的重要时期，基金管理公司作为专业的资产管理机构承担着服务实体经济、优化资源配置、做好财富管理的重任。在基金产品审核与发行提速的同时，基金公司的核心竞争力应当体现在进一步坚守初心、练好内功，深化投研改革，提升投资能力，持续提升投资管理和服务能力，持续提升投资者的投资体验，在促进共同富裕中发挥更大作用，实现行业自身发展和客户价值增长的同生共长。

责编：桂衍民

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