组织投资者“拼单”私募产品 4名从业人员被出具警示函

组织投资者“拼单”私募产品 4名从业人员被出具警示函

近日，山东证监局发布的一份罚单显示，中信证券（山东）邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员因违规作业而被出具警示函。财富管理转型的大背景下，券商大力发展私募业务的过程中，仍存在重销售、合规经营有待提高等诸多痛点。基于大合规的管控，券商合规经营将愈加严格。