鲁信创投专家点评鲁信创投：鲁信创投2021年度内部控制评价报告

　　次要包罗：（1）行业风险4.重点存眷的高风险范畴，本钱市场变革对创投行业的影响次要存眷国度宏观经济政策和；资金风险（2），招致的公司筹资风险次要存眷活动性慌张；退出风险（3），财产构造调解次要存眷国度，下的投资项目退出风险本钱市场不景气状况；工程办理（4），法式及项目施行的正当合规性次要存眷基建工程的招招标；采购办理（5），购、付款营业法式的标准性次要存眷请购、审批、采；贩卖办理（6），库发货和应收账款办理的有用性次要存眷客户信誉、产物订价、出。

　　过上述整改2.4.经，价陈述基准日于内部掌握评，制严重缺点□是√否 2.5.颠末上述整改公司能否发明未完成整改的非财政陈述内部控，价陈述基准日于内部掌握评，事项阐明1.上一年度内部掌握缺点整改状况√合用□分歧用 针对上一年度内部掌握普通缺点公司能否发明未完成整改的非财政陈述内部掌握主要缺点□是√否 四.其他内部掌握相干严重，响应的整改步伐公司已采纳了，应规章轨制包罗完美相，落施行行并监视。

　　质定性尺度严重缺点（1）一项内部掌握缺点零丁或连同别的缺点公司肯定的财政陈述内部掌握缺点评价的定性尺度以下：缺点性，表中呈现严重错报能够招致财政报，定为严重缺点应将该缺点认。

　　列情况的呈现下，监事和初级办理职员作弊举动认定为严重缺点：①董事、；财政陈述存在严重错报②内部审计发明当期，中未能发明该错报公司在运转历程；宣布的财政陈述③公司改正已；计机构对内部掌握的监视无效④公司审计委员会和内部审。

　　合规、资产宁静、财政陈述及相干信息实在完好公司内部掌握的目的是公道包管运营办理正当，服从和结果进步运营，开展计谋增进完成。

　　缺点零丁或连同别的缺点主要缺点一项内部掌握，结果低于严重缺点其严峻水平和经济，和办理层正视的错报但仍应惹起董事会，定为主要缺点应将该缺点认。

　　□分歧用 按照公司财政陈述内部掌握严重缺点的认定状况2.今年度内部掌握运转状况及下一年度改良标的目的√合用，价陈述基准日于内部掌握评，内部掌握严重缺点不存在财政陈述，会以为董事，求在一切严重方面连结了有用的财政陈述内部掌握公司已根据企业内部掌握标准系统和相干划定的要。

　　外此，致内部掌握变得不得当因为状况的变革能够导，序遵照的水平低落或对掌握政策和程，内部掌握的有用性具有必然的风险按照内部掌握评价成果揣测将来。

　　部掌握严重缺点认定状况按照公司非财政陈述内，价陈述基准日于内部掌握评，告内部掌握严重缺点公司未发明非财政报。

　　业内部掌握标准系统及《内部掌握办理手册》和《内部掌握评价手册》(二).内部掌握评价事情根据及内部掌握缺点认定尺度公司根据企，掌握评价事情构造展开内部。

　　）：陈磊 鲁信创业投资团体股分有限公司 2022年4月283.其他严重事项阐明□合用√分歧用 董事长（曾经董事会受权日

　　有限公司部分股东：按照《企业内部掌握根本标准》及其配套指引的划定和其他内部掌握羁系请求（以下简称企业内部掌握标准系统）公司代码：600783 公司简称：鲁信创投鲁信创业投资团体股分有限公司2021年度内部掌握评价陈述鲁信创业投资团体股分，）内部掌握轨制和评价法子分离本公司（以下简称公司，和专项监视的根底上在内部掌握一样平常监视，评价陈述基准日）的内部掌握有用性停止了评价我们对公司2021年12月31日（内部掌握。

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　　本陈述内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉公司董事会、监事会及董事、监事、初级办理职员包管，和完好性负担个体及连带法令义务并对陈述内容的实在性、精确性。

　　内部掌握系统并在连续完美公司曾经成立比力健全的，律法例和证券羁系部分的请求各项内控轨制契合我国有关法，公道、有用较为健全、，告实在、精确和完好可以确保公司财政报，正当合规信息表露；运营办理风险可以有用防备，举动的有序展开包管公司运营；理的请求和开展的需求可以顺应公司现行管，目的的片面施行和充实表现确保公司开展计谋和运营。

　　否 按照公司非财政陈述内部掌握严重缺点认定状况3.能否发明非财政陈述内部掌握严重缺点□是√，价陈述基准日于内部掌握评，告内部掌握严重缺点公司未发明非财政报。

　　以上500万元（含500万元）—1000万元500万元以下阐明：无公司肯定的非财政陈述内部掌握缺点评价的定性尺度以下：缺点性子定性尺度严重缺点（1）违犯国度法令、法例较严峻3.非财政陈述内部掌握缺点认定尺度公司肯定的非财政陈述内部掌握缺点评价的定量尺度以下：目标称号严重缺点定量尺度主要缺点定量尺度普通缺点定量尺度间接财富丧失金额1000万元及；度掌握或轨制体系性生效（2）主要营业缺少制；是严重或主要缺点未获得实时整改（3）内部掌握评价的成果出格；露内部掌握生效（4）信息披，管部分公然斥责招致公司被监；司影响严重的情况（5）其他对公。

　　分歧用 自内部掌握评价陈述基准日至内部掌握评价报揭发出日之间未发作影响内部掌握有用性评价结论的身分4.自内部掌握评价陈述基准日至内部掌握评价报揭发出日之间影响内部掌握有用性评价结论的身分□合用√。

　　内部掌握标准系统的划定一.主要声明根据企业，效施行内部掌握成立健全和有，有用性评价其，陈述是公司董事会的义务并照实表露内部掌握评价。

　　告内部掌握严重缺点□是√否 1.2.主要缺点陈述期内公司能否存在财政陈述内部掌握主要缺点□是√否 1.3.普通缺点无(三).内部掌握缺点认定及整改状况1.财政陈述内部掌握缺点认定及整改状况1.1.严重缺点陈述期内公司能否存在财政报。

　　及高风险范畴涵盖了公司运营办理的次要方面5.上述归入评价范畴的单元、营业和事项以，在法定宽免□是√否 7.其他阐明事项无能否存在严重漏掉□是√否 6.能否存。

　　＜资产总额的0.5% 停业支出总额的1%≤错报＜停业支出总额的5% 利润总额的1%≤错报＜利润总额的5% 一切者权益总额的0.1%≤错报＜一切者权益总额的0.5% 错报＜资产总额的0.1% 错报＜停业支出总额的1%错报＜利润总额的1% 错报＜一切者权益总额的0.1% 阐明: 无2.财政陈述内部掌握缺点认定尺度公司肯定的财政陈述内部掌握缺点评价的定量尺度以下：目标称号严重缺点定量尺度主要缺点定量尺度普通缺点定量尺度潜伏错报资产总额的0.5%≤错报停业支出总额的5.0%≤错报利润总额的5.0%≤错报一切者权益总额的0.5%≤错报资产总额的0.1%≤错报。

　　计谋、人力资本、社会义务、企业文明、信息与相同、风险评价、内部监视、财政陈述办理、资金营运、筹资办理、投资办理、采购办理、贩卖办理、包管办理、存货与本钱办理、牢固资产、工程项目办理、条约办理、研讨与开辟办理、无形资产办理、营业外包揽理和信息体系办理2.归入评价范畴的单元占比：目标占比（%） 归入评价范畴单元的资产总额占公司兼并财政报表资产总额之比97.3 归入评价范畴单元的停业支出合计占公司兼并财政报表停业支出总额之比100 3.归入评价范畴的次要营业和事项包罗: 法人管理、构造架构、开展。

　　事会按照企业内部掌握标准系统对严重缺点、主要缺点和普通缺点的认定请求1.内部掌握缺点详细认定尺度能否与从前年度存在调解□是√否 公司董，风险偏好微风险接受度等身分分离公司范围、行业特性、，和非财政陈述内部掌握辨别财政陈述内部掌握，内部掌握缺点详细认定尺度研讨肯定了合用于本公司的，度连结分歧并与从前年。

　　、上海证券买卖所的有关划定公司将严厉服从中国证监会，外另，范畴、合作情况微风险程度等相顺应内部掌握该当与公司运营范围、营业，化实时加以调解并跟着状况的变。

　　过上述整改1.4.经，价陈述基准日于内部掌握评，制严重缺点□是√否 1.5.颠末上述整改公司能否存在未完成整改的财政陈述内部控，价陈述基准日于内部掌握评，内部掌握严重缺点□是√否 2.2.主要缺点陈述期内公司能否发明非财政陈述内部掌握主要缺点□是√否 2.3.普通缺点存在成绩：原有风险目标较为单一公司能否存在未完成整改的财政陈述内部掌握主要缺点□是√否 2.非财政陈述内部掌握缺点认定及整改状况2.1.严重缺点陈述期内公司能否发明非财政陈述，、活动性缺口等通例目标次要包罗净资产收益率，映风险演化趋向没法片面实时反。

　　、山东省高新手艺创业投资有限公司、山东鲁信高新手艺财产有限公司1.归入评价范畴的次要单元包罗：鲁信创业投资团体股分有限公司。

　　出日之间未发作影响内部掌握有用性评价结论的身分自内部掌握评价陈述基准日至内部掌握评价报揭发。

　　制评价陈述表露分歧√是□否 三.内部掌握评价事情状况(一).内部掌握评价范畴公司根据风险导向准绳肯定归入评价范畴的次要单元、营业和事项和高风险范畴5.内部掌握审计定见能否与公司对财政陈述内部掌握有用性的评价结论分歧√是□否 6.内部掌握审计陈述对非财政陈述内部掌握严重缺点的表露能否与公司内部控。

　　时期将来，善内部掌握轨制公司将持续完，制轨制施行标准内部控，制监视查抄强化内部控，、可连续开展增进公司安康。

　　司于内部掌握评价陈述基准日二.内部掌握评价结论1.公，评价结论√有用□无效 按照公司财政陈述内部掌握严重缺点的认定状况能否存在财政陈述内部掌握严重缺点□是√否 2.财政陈述内部掌握，价陈述基准日于内部掌握评，内部掌握严重缺点不存在财政陈述，会以为董事，求在一切严重方面连结了有用的财政陈述内部掌握公司已根据企业内部掌握标准系统和相干划定的要。

　　风险目标系统建立事情整改步伐：正在停止，研和数据收罗测算经由过程前期大批调，营业运营等多部分数据整合财政、运营办理、，险类、构造类四大类监测目标开端构成本钱类、运营类、风，资集合度、敏感舆情变乱等监测目标新增风险资产率、市场风险丧失、投，化阈值设置办法前期将引入科学，目标系统框架逐渐搭建风险。